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分類評級加減分項“曝光”!近七成券商被扣分

2020年09月10日 10:00

2020年券商評級結果究竟是如何評定的?證監會機構部向券商下發了《關于通報2020年證券公司分類評價有關情況的函》。

整體來看,今年參與分類評價共98 家券商,在復核中12 家維持初審結果,分值沒有變動;20 家分值調增;還有66 家分值調減。

具體來看,加分情形大致分七種:包括積極參加高風險券商風險監、落實“服務民企紓困、支持民企發展”工作、規范大集合資管產品、推進私募資管業務整改規、利用新三板市場服務中小企業等。其中,銀河證券、中信建投、海通證券等3家券商還因“證券公司有關好的經驗做法上升為行業標準”被加分提出表揚。

經多個審核流程,98家券商中共有66家券商因反洗錢、從業人員違規炒股、資管產品違規增長而扣分。值得注意的是,3家券商存在評價期外被實施行政處罰、暫停業務等情況,調扣6 分。另外還有券商由于主要業務人員違規炒股、股東出資意愿不真實、對境外子公司的風險管控存在問題分別調扣 0.5 分等。

反洗錢、規范大集合資管產品等事項成扣分主要問題

通知對日前發布的券商分類評級作出了詳細通報,并披露了在復核過程中對個別券商進行加減分的具體原因。具體看來,券商分類評級共包括券商自評、各地證監局初審、隨機抽查、證監會機構部復查以及專家評審會審議等多個環節。

經多個審核流程,98家券商中共有66家券商因反洗錢、從業人員違規炒股、資管產品違規增長而扣分。具體來看,有 15 家券商因反洗錢問題被人民銀行或其分支行作出行政處罰 21 次,根據標準進行了扣分;1家券商評價期內非現金類大集合資管產品規模增長 4.59%,且較 2018 年 11 月規則發布時增長 5.8%,根據標準被扣分。

有 3 家券商評價期外被實施行政處罰、暫停業務等重大行政監管措施的事先告知,被調扣2分、6分,其中1家券商因3個事項被暫停3項業務,每個事項調扣 2 分,合計調扣6分。

此外,存在主要業務人員違規炒股被行政處罰、投行業務負面記錄占比超標等事項的公司,反映出公司治理與合規管理存在問題,對應風險管理能力評價指標,共12家券商被扣0.5分。

其中,1家券商股東出資意愿不真實,存在對賭性的回購條款,截至目前仍未完成整改,調扣 0.5 分。1家券商對營業部員工手機異常交易監控和用印管理、崗位設置等方面存在缺陷,從業人員管理存在問題,調扣0.5分。3家券商主要業務人員違規炒股,被采取行政處罰或刑事強制措施,分別調扣0.5 分。1家券商管理人員任職期間,涉嫌向國家工作人員行賄,構成單位行賄罪被追究刑事責任,且不屬于公司紀委自行發現并主動處理的情形,調扣0.5分。2家券商對境外子公司的風險管控存在問題,分別調扣0.5分。4 家券商股票類投行業務負面執業記錄項目占項目總數的比例超過20%,調扣0.5分。

加分情況共七種,銀河建投海通因優秀經驗做法被表揚

在上述98家券商中,還有20 家分值調增,其中可加分的情形共七種。

2018 年專家評審會確定對于部分證券公司加分訴求的處理標準,“證券公司有關好的經驗做法上升為行業標準,并且相關行業標準或規則已經正式公布,依據《分類監管規定》第 15 條,予以適當加分”。

銀河證券共加1分。一方面自2016年11月以來,在證監會指導下,組織開展網上交易系統國產密碼應用試點,投入大量人力、物力。2019年12月,銀河證券承擔的證券行業國產密碼應用試點項目通過驗收并獲得試點項目驗收通過函。試點期間,銀河證券先后 8 次向行業分享國產密碼應用技術方案和經驗,為行業推進國產密碼改造貢獻力量。

另一方面,銀河證券2018年參與證券業協會運營信息數據試點專題工作,牽頭開展框架設計、指標制定和系統建設等研究工作,修訂運營管理指標標準并編寫《示范案例》, 2020 年7月13日中國證券業協會發布《證券業務示范實踐第 1 號-證券公司運營管理信息報告機制》,為行業建立運營管理信息報告機制提供參考。以上兩項訴求經專家評審會議定,合計加 1 分(每項0.5分)。

中信建投加0.5分。具體來看,中信建投全程參與證券公司網上交易系統反外掛試點項目,在疑似外掛客戶的甄別與轉化、分類處理、編制操作指引 與處置流程等方面較為突出,并配合證監會形成了實踐案例,經專家評審會議定加 0.5 分。

海通證券加0.5分。具體來看,海通證券立足自身經驗,系統形成包括反洗錢組織架構、制度體系、各業務重要環節風控措施等在內的證券公司反洗錢工作實踐做法。經專家評審會議定,加0.5分。

除此之外,今年券商加分項目還包括對新命名為國家級投教基地、服務新三板改革成效顯著等券商進行加分。為鼓勵券商積極服務新三板改革等資本市場重大改革事項,在今年分類評價工作中啟動“證券公司服務新三板改革情況專項評價”。

考慮到新三板改革平穩落地不久,而首批項目獲批準公開發行并進入精選層,是新三板改革成功與否的重要標志,經專家評審會議定,對證券公司首批推薦新三板公開發行項目數量為3家及以上、2 家、1 家的,分別加 0.5、0.3、0.1 分。今年,2 家券商推薦項目3 家以上,加 0.5 分;3 家券商推薦項目2家,加0.3分;16 家公司推薦項目1 家,加 0.1 分。

同時,引導券商資管產品加大權益類資產投資力度,支持引入中長期資金工作也可獲加分。對評價期內券商資管產品投資權益類資產的規模占資管業務規模的比例達到 30%、20%的,且資產管理總規模達到行業中位數以上的,分別加 0.5 分、0.25 分。今年,1 家券商評價期內資管產品投資權益類資產的規模占資管業務 規模的比例達到 30%,且資產管理總規模達到行業中位數以上,加 0.5 分。

此外,加分情況還包括四種。

一是,積極落實《資管新規》、推進私募資管業務整改。對完成私募資管業務整改規模高于行業中位數(287億元),且整改進度超過 65%的公司(因違規行為被暫停私募資管業務的公司除外)加 0.5 分。今年,3 家公司達到加分標準,加 0.5 分。

二是,規范大集合資管產品。對非現金管理類大集合資管產品壓降規模位列行業前 10名且壓降比例超過 50%的公司,加0.25分。今年,4家券商達到加分標準,加0.25分。

三是,落實“服務民企紓困、支持民企發展”工作。對評價期內通過專項資管計劃方式用于紓解 股票質押風險,實際新增投資規模達到 50 億、30 億、10 億元以上的,分別加 0.5 分、0.3 分、0.1 分;對評價期內券商創設交易所信用保護工具支持民營企業發債規模超過30億、10億元的,分別加 0.5 分、0.25 分。今年,通過“專項資 管計劃方式用于紓解股票質押風險”,2 家券商加 0.5 分,3 家券商加 0.3 分,6 家公司加 0.1 分;通過“證券公司創設交易所信用保護工具支持民營企業發債,2 家券商加 0.5 分,5 家公司加 0.25 分。

四是,積極參加高風險證券公司風險監控。2019 年專家評審會議定“參加高風險證券公司風險監控現場工作,提供業務和技術支持,全面協助做好風險監控工作的公司,加 1 分”。今年有 3 家公司參與此項工作(其中2家券商為主要參與,1 家券商為配合參與),對2家主要參與的券商加 0.5 分,對配合參與的1家券商加 0.1 分。

  本文來源: 財聯社 責任編輯:sinomanager-Qiu
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